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中国检验认证集团湖北有限公司
公平商业行为管理办法
第一章
总
则
第一条
为加强中国检验认证集团湖北有限公司
（以下简称
“公司”
）
公平商业行为合规管理，为员工、代理人和中介提供有效指导，有效
防范合规风险，根据《中华人民共和国反垄断法》
《中华人民共和国反
不正当竞争法》
《中华人民共和国招标投标法》等法律法规、
《中国检
验认证集团合规管理规定》
《中国检验认证集团公平商业行为管理办法》
等集团公司内部规定、
《中国检验认证集团湖北有限公司合规管理规定》
以及外部相关方要求，结合湖北公司实际，特制定本办法。
第二条
公平商业行为合规管理遵循以下原则：
（一）
优先性：在商业利益可能与公平商业行为合规要求发生冲
突时，公司坚持遵守合规要求优先于商业利益；任何员工不会因为遵
守公平商业行为合规要求而导致的商业利益受损遭到处罚。
（二）
全面性：公司的公平商业行为合规管理覆盖公司所有业务
领域，全体员工、代理人和中介机构，贯穿决策、执行、监督、反馈
等各个环节。
（三）
持续性：公司将通过全面培训、全员监管、持续改进的方
式，在发展业务的同时，持续而动态地推进公司公平商业行为合规管
理工作，以保障公司业务可持续发展。
第三条
公司严格遵守公平商业行为合规义务，在开展业务的过程
中以最高商业道德和诚信标准行事，禁止以下行为：
（一）
对竞争对手、其业务、服务或服务产品做出不实陈述；
（二）
开展违反公平竞争、反垄断或招标投标规则的活动；
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（三）
煽动、诱使或鼓动任何人违反合同义务（包括保密义务）
；
（四）
商业间谍活动和/或数据窃取。
此外，公司的业务陈述及出版物应当准确无误地反映出公司的关
系网络及附属机构、资源、能力、经验及服务。
第四条
本办法适用于公司本部、公司所属各级分子公司及具有实
际控制权的其他单位的全体员工（以下简称各单位）。
第二章
管理机构与职责
第五条
公司合规部是公司公平商业行为合规管理工作的牵头管理
部门，负责制定公平商业行为合规管理相关制度，组织开展公平商业
行为合规教育培训，受理违规举报，组织开展合规检查、违规调查并
就违规事项提出处理意见，组织或协助开展合规培训、合规宣传，并
指导下属单位相关工作的开展。
第六条
各单位负责其业务领域的公平商业行为合规管理工作，履
行以下合规管理职责：
（一）
执行公司公平商业行为合规管理制度，完善内部管理制度
和流程，保障本部门、本公司及人员合规履职；
（二）
主动开展业务范围内的公平商业行为合规风险识别和隐患
排查，发布预警；
（三）
组织业务范围内的公平商业行为合规审查，向公司合规部
通报风险事项；
（四）
妥善应对公平商业行为合规风险事件；
（五）
做好业务范围内的公平商业行为合规培训工作；
（六）
组织或接受合规检查，组织或配合进行违规问题调查并及
时整改；
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（七）
向公司合规部提交本部门、本公司的风险管理报告以及其
他相关信息和资料。
第七条
公司与公平商业行为合规相关的部门及所属各级公司的合
规专员应切实承担公平商业行为合规管理责任，主要负责组织协调部
门或公司内部的公平商业行为合规管理工作，与合规部进行工作对接。
第八条
公司人力资源部负责履行以下职责：
（一）
将公平商业行为合规纳入公司岗位体系管理，建立关键岗
位员工入职前审查、合规培训和定期轮岗制度；
（二）
将公平商业行为合规培训纳入公司员工培训管理体系，组
织员工开展公平商业行为合规培训活动；
（三）
将公平商业行为合规纳入企业岗位职责和员工绩效考核评
价体系，建立公平商业行为合规绩效指标，监控和衡量公平商业行为
合规绩效。
第九条
全体员工应履行以下合规职责：
（一）
依法合规履行本岗位职责；
（二）
主动接受公平商业行为合规培训，掌握并遵守公司关于公
平商业行为合规的要求，并对自身业务的合规性承担直接责任；
（三）
主动识别、报告、控制与自身业务相关的公平商业行为合
规风险；
（四）
主动举报公平商业行为违规行为；
（五）
遇到公平商业行为合规风险主动寻求合规部门和人员支持。
第三章
公平商业行为合规义务
第十条
垄断是指在没有法定许可的情况下，经营主体利用其市场
地位，实施阻碍贸易、限制和排除公平竞争的行为，包括达成并实施
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垄断协议、滥用市场主导地位以排挤其他竞争者或实行具有或者可能
具有排除、限制竞争效果的经营者集中。实施垄断行为，有可能面临
被反垄断执法机构责令停业、没收违法所得并被处以罚款的处罚。
公司及员工应当在经营活动中遵守公平竞争原则，遵守业务所在
国家或地区的反垄断法规定，在法律框架内进行良性竞争，避免包括
但不限于下列垄断行为的发生：
（一）
垄断协议。公司及员工应当避免与具有竞争关系的同行业
企业或交易相对人达成具有操纵市场价格效果的垄断协议。
（二）
滥用市场支配地位。如公司在某一业务领域可以被认定或
推定具有市场支配地位的，公司及员工应在此业务领域避免从事相关
国家反垄断法所规定的滥用市场支配地位的行为。
（三）
违规经营者集中。公司在开展兼并、收购其他企业单位或
其股权资产的活动时，应当严格遵守相关国家反垄断法规定，遵守法
律对于经营者集中的标准和申报要求，及时依法向有关部门申报审查。
第十一条
不正当竞争是指经营者在经营活动中，通过采取违反法
律或公认的商业道德的手段，争取交易机会或者破坏其他经营者的竞
争优势，扰乱社会经济秩序的行为。实施反不正当竞争行为，有可能
面临民事损害赔偿、行政处罚，甚至刑事责任。
公司及员工应当自觉维护市场秩序的公平性，严格遵守业务所在
国家和地区的反不正当竞争法律法规，不得从事包括但不限于下列不
正当竞争行为：
（一）
混淆行为。公司及员工不得实施任何引人误认为公司服务
来自于公司之外的主体或存在特定联系的混淆行为。
（二）
商业贿赂。公司及员工应遵守反商业贿赂相关法律、法规
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及公司内部规定，不得从事商业贿赂行为。
（三）
虚假误导宣传。公司的业务陈述及出版物应当准确无误地
反映出公司的关系网及附属机构、资源、能力、经验及服务，不得对
所从事的业务作虚假或者引人误解的商业宣传。
（四）
侵犯商业秘密。公司及员工不得从事任何商业间谍活动和/
或数据窃取等侵犯商业秘密的行为。
（五）
贬损商誉。公司及员工不得对竞争对手及其业务、服务或
产品做出不实陈述，或者编造、传播其他虚假信息或者误导性信息，
以损害竞争对手的商誉。
（六）
网络不正当竞争等相关法律所规定的其他不正当竞争行为。
第十二条
公司及员工在境内外市场进行招标投标活动的，应当严
格遵守适用的招投标法律法规。
第十三条
公司及员工开展业务应当遵循诚信原则，不得恶意违反
合同义务，不得煽动、诱使或鼓动任何人违反合同义务（包括保密义
务）
。
第四章
公平商业行为合规管理的运行与保障
第十四条
公司应通过风险识别、制度跟踪、合规培训、业务审查、
合规咨询、风险应对、违规处罚、合规报告等多种途径开展公平商业
行为合规管理。
第十五条
公司应结合业务内容以及相应反垄断法、反不正当竞争
法、招标投标法等与公平商业行为相关的法律法规，对相应业务的公
平商业行为合规风险进行评估识别，以制定适当的控制措施。
第十六条
公司合规部或各单位合规专员应当定期就业务所在国
家或地区与公平商业行为相关的法律法规进行跟踪，及时将相关合规
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义务内化为企业合规要求。
第十七条
公司应将公平商业行为合规培训纳入员工培训计划，确
保员工理解、遵循公司合规目标和要求，培训内容包括但不限于业务
所在国家或地区的公平商业行为合规要求、公司合规管理制度、业务
中可能涉及的具体公平商业行为合规义务、违规事件案例解读等。
公司新入职员工合规培训应包括公平商业行为的相关原则，培训
考核不合格不得上岗。
培训应形成书面记录，记载培训内容、时间和人员，参加培训人
员签字确认。员工所在单位或部门应对合规培训情况进行督促检查。
第十八条
公司的具体业务部门及员工在开展业务时，应就可能涉
及的公平商业行为合规风险进行充分识别，并在业务开展过程中持续
就业务的合规性进行审查。如发现合规风险，应及时向所属公司合规
专员或者业务部门主管责任人进行上报。
第十九条
公司及其员工应就经营过程中遇到的潜在公平商业行
为合规风险事项主动寻求合规咨询支持。
（一）
对于一般事项的合规咨询，应提交所属公司合规专员或所
属部门处理。咨询可以采取电话、邮件、即时通讯等方式进行，合规
专员应在合理时间内答复。
（二）
对于重大事项的合规咨询，应提交公司合规部处理。公司
合规部可根据需要联合外部专家协助开展合规咨询，也可在不损害公
司利益的情况下，向相关政府机构进行合规咨询。
第二十条
公司鼓励员工举报公平商业行为违规或风险事件。公司
建立相应举报机制，通过设立举报箱、举报电话、电子邮件、开展信
访等形式收集举报线索，并通过教育培训等方式鼓励员工举报。员工
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发现公平商业行为违规或合规风险事件线索的，有权利也有义务进行
举报；员工可以选择实名或匿名方式举报。
公司在收到举报后，应当进行记录并及时开展调查，并对举报人
的信息予以保密，保护举报人的正当权益不受侵害；经调查确实存在
公平商业行为违规或合规风险的，应采取有效措施及时纠正改进，并
进行相应处罚。
第二十一条
公司应建立健全风险处置机制，
对各类公平商业行为
违规法律风险采取控制和应对措施。发生重大公平商业行为违规法律
风险时，相关业务部门及人员要与所属公司合规专员、公司合规部协
同配合，依法、及时采取补救措施，最大程度降低风险和损失。
第二十二条
对公平商业行为违规事件，
责任人所属单位应综合考
虑损失大小、情节轻重、过错程度等因素，依照公司相关规定给予责
任人相应处分。
第二十三条
公司及所属各级公司应加强代理人及中介机构公平
商业行为合规管理，将公司公平商业行为合规要求告知代理人及中介
机构，将公平商业行为合规要求及相关违规责任纳入与代理人及中介
机构的委托合同条款，并提供指导和支持，努力保证代理人及中介机
构遵守不低于公司标准的公平商业行为合规要求。
在合同履行期间，与代理人及中介机构开展合作的部门、公司及
人员应及时对其进行监督审查，如发现违规情况，应视具体情形依据
合同约定追究其责任。
第五章
附则
第二十四条
本办法由公司合规部负责解释和修订。
第二十五条
本办法自发布之日起实施。
